28日晚间,上海证监局发布了对海通证券资管公司分管投资的副总张士军、投资主办人周小刚、张峰、杨贵宾,以及光大证券资管公司的总经理汪沛、合规总监兼首席风险官郑孝平、投资主办人沈吟、王杭等人采取监管谈话措施的决定。经查,海通资管和光大资管旗下多只集合资产管理计划在申购新股过程中,申报金额超过了集合计划的现金总额,违反了相关规定。