东方证券上市前夜人事大调 大股东代表任监事会主席

　　“宋雪枫出任监事会主席使得大股东申能集团对东方证券的控制力进一步加强。”知情人士坦言，现任董事长潘鑫军、总裁金文忠均非来自股东方。

　　继海通、国泰君安、光大之后，沪上大型券商东方证券也将面临新的人事调整。

　　理财周报记者独家获悉，股东方代表宋雪枫将接替肖银涛出任东方证券监事会主席。同时，董监事会换届以后，7人新进入董事会、监事会。

　　公司目前正处全力冲刺上市的敏感时刻，东方证券回应理财周报记者称，此次调整为正常人事变动。

　　证监会日前下发的关于鼓励券商IPO，并取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求、承诺简化有关程序无疑为东方证券上市进程加速增添曙光。

　　人事大调整，股东方代表变化

　　今年以来，沪上大型券商高管更迭略显频繁。除了此前瞿秋平接棒李明山出任海通证券总裁、杨德红接替陈耿执掌国泰君安总裁、郭新双空降光大证券董事长之外，近日东方证券也将面临人事变动。理财周报记者独家获悉，宋雪枫将接替肖银涛担任东方证券监事会主席。

　　据知情人士透露，肖银涛是东方证券的老人，自公司成立时就开始担任公司监事会主席。肖银涛如今已经61岁，此次离职是因为届满退休。

　　资料显示，肖银涛现任东方证券党委副书记、纪委书记、监事会主席，上海东证期货董事长、东方金融控股(香港)董事、东方花旗监事会主席。曾任上海市委党校学员工作处处长、上海国际信托投资公司办公室主任。

　　而接任者宋雪枫则是大股东申能集团的代表，现任申能集团总经理助理、申能股份监事会主席、申能集团财务公司监事会主席、东方证券董事、上海诚毅投资管理公司董事长。此前长期供职于申能股份，有挂职四川自贡市市长助理的履历。

　　“宋雪枫出任监事会主席使得大股东申能集团对东方证券的控制力进一步加强。”上述知情人士向理财周报记者坦言，东方证券现任董事长潘鑫军、总裁金文忠都是市场化人才，并非来自股东方。

　　申能集团是东方证券的发起人之一，目前持有公司38.38%股权。旗下金融资产除了东方证券以外，申能集团还持有中国太保13.69%股权，为其第三大股东。正在打造“产融结合”平台的申能集团，势必将加强对东方证券的话语权。

　　股东方在其董事会牢牢占据着主动权。资料显示，在东方证券除了独董以外的10名董事中，仅潘鑫军和金文忠是以公司高级领导人的身份出任董事，其余8人董事均来自股东方。

　　其中，大股东申能集团推荐3人，分别是宋雪枫、张芊、吴俊豪；上海烟草集团、文汇新民报业、上海电气、上海市邮政以及浦东金桥各推荐1人。

　　2014年是东方证券董事会、监事会换届之年。理财周报记者获悉，东方证券董事、监事今年变化较大，李宾、姚远、陶修明、陈斌、李翔、尉安宁、尹克定7人将进驻。

　　此外，东方证券高管团队今年也有一定变动。原营运总监舒宏升任副总裁，任命张建辉为财务总监兼资金财务管理总部总经理、齐蕾为首席投资官兼证券投资业务总部总经理兼金融衍生品业务总部总经理。

　　东方证券相关负责人回应理财周报记者相关问题时表示，正在按法人治理要求推进换届，但是公司目前正处于上市缄默期，不便于接受采访。

　　根据证监会公布的资料显示，东方证券正在上市排队中，目前处于“已反馈”状态。但是今年上半年的人事变动是否会对公司上市造成影响？

　　“如果人事变动对核心经营团队造成实质性变化，影响到了公司经营管理决策，那么就构成重大变化将影响上市。而若仅是股东方代表发生变化，则对企业影响不大。”沪上一家券商保代如是说。

　　率先预披露，上市进程提速

　　目前在证监会排队正常审核的企业共有599家，包括东方证券、国泰君安、国信证券、浙商证券、华安证券、第一创业证券、银河证券以及东兴证券8家券商。其中，东方证券和东兴证券处于“已反馈”，国信证券“预先披露更新”。

　　证监会日前下发的关于鼓励券商IPO，并取消“较强的市场竞争力”和“良好的成长性”两项额外审慎性要求、承诺简化有关程序无疑为东方证券上市加速增添曙光。

　　据了解，此前两次折戟的东方证券2012年再度提交申请，无奈遭遇当年下半年IPO暂停，上市之路再遇阻直至今年。2014年4月22日，东方证券率先预先披露，是首批四家预批露的券商之一，可见其迫切上市之心。

　　招股说明书显示，东方证券拟发行10亿股股份，占发行后总股本的比例不超过18.93%，发行后总股本不超过52.82亿股。所募资金主要用于补充资本金、运营资金，以扩大规模，优化业务结构，提高市场竞争力和抗风险能力。

　　截至2013年年末，东方证券总资产590.12亿元，实现营业收入32.88亿元、净利润10.21亿元，基本每股收益0.24元。

　　具体业务收入来看，自营业务无疑是其收入重心，且营收占比在逐年增加。数据显示，东方证券2011-2013年自营业务收入分别为8.15亿元、12.54亿元、21.6亿元，收入占比分别为31.66%、52.68%、65.69%。

　　从2012年起其自营业务收入占比均超过50%。“从2011年以来，在股票市场持续低迷的情况下，债券市场向好，银行间市场交易活跃，债券指数总体呈现上行趋势。公司加大了债券投资规模，债券收益有较大增长。”东方证券方面解释称。

　　资管业务是东方证券的一张名片，不仅在业内建立首家券商系资管子公司、率先拿到公募业务牌照，且推出了首个以小额贷款资产为基础资产的资产证券化项目。

　　近日，东证资管第三只基金产品已完成募集上线；东证资管-阿里巴巴专项资产管理计划收官，总募集资金50亿元。同时，资管业务对东方证券的收入贡献逐年提升，截至2013年年末，该业务收入占总营业收入的6.98%。

　　投行业务方面，2012年东方证券与花旗集团合资成立东方花旗，将投行业务全部剥离。尽管2013年东方花旗出现亏损，但随着IPO开闸，东方花旗业务收入将大幅增加。

　　据悉，2014年1月，东方花旗保荐承销麦趣尔成功，取得保荐承销费4849.62万元；担纲华策影视定增项目，取得承销费2500万元。目前在证监会排队审查的企业中，有12家企业由东方花旗负责保荐。

　　值得一提的是，新三板业务方面，由东方花旗负责项目承揽、上市，成立场外市场部负责做市交易。截至10月17日，东方花旗累计推荐挂牌24家。43家首批做市公司中有7家由东方证券参与做市，并计划投入10亿初始资金用于做市业务。

　　不过，在券商传统的经纪业务方面，东方证券则略显一般。招股说明书显示，其拥有68家营业网点，但主要集中于上海、辽宁。截至2013年年末，经纪业务收入占总营业收入31.12%。