肖钢首提注册制改革总体思路 开出监管改革清单再造A股(3)

　　证监会转型：未来3年取消21项审批事项

　　“不改革，没出路；要转型，有风险。”在刚刚结束的证监会2014年全国证券期货监管工作会议上，证监会主席肖钢说。

　　长期以来，证监会饱受重审批、轻监管的批评，此次年度监管工作会议，证监会将重心放在了监管转型上。“证监会应该回到监管的"田"。这次会议肖主席讲话也体现了这一点，不能只管审批的地，不管监管的田。”中国政法大学资本研究中心主任刘纪鹏教授对《第一财经日报》称。

　　实现监管转型，注册制改革的推进是重要突破口。其中大家关心的发审委制度，在过渡期内还将保留并发挥作用。但是审核流程将进行清理，同时发审过程将向社会公开。

　　“初步设想，注册制改革总的思路是：证监会依法设定和核准股票发行及上市条件，统一注册审核规则。”肖钢要求，监管部门要对发行和上市全程进行监管，严厉查处违法违规行为。

　　行政审批制度改革是监管转型的基本前提。2002年以来，证监会清理取消的行政审批事项有138项，但目前审批事项还是偏多。未来3年，证监会将继续取消21项行政审批事项，有些今年就要取消。

　　其中，法律法规没有规定的行政许可审批事项，将一律取消；非行政许可审批事项清理规范后该取消的取消，该调整的调整，逐步废止非行政许可审批事项；其他行政管理行为中，不得以任何名义或任何方式实施或变相实施行政审批；没有法律规定的各类事前备案、报告等事项，一律取消，确有必要的，改为事后备案；审批事项以外的各种事项涉及的文件等进行全面清理，提出废除、整合、简化的意见并予以公告；所有审批备案事项，都必须公布标准、流程、期限和方式，不公布的不得实施。

　　肖钢要求，2014年6月底前，派出机构、交易所、协会和会管单位的审批备案等事项要按业务条线列出清单，进行甄别清理。

　　同时，证券、期货、基金等机构将获“松绑”。根据肖钢的部署，证券、期货、基金等机构可以交叉申请业务牌照，与私募业务相适应的业务牌照管理方式也将逐步建立。

　　另一方面，外资准入也将放宽。随着相关法律的不断完善，外资金融机构持股比例限制将予以取消，外资证券期货经营机构设立独资子公司或分公司将被允许，合资公司业务牌照限制将予以取消。境内证券期货经营机构通过跨境并购和开展跨境业务做强做大将得到支持。(第一财经日报)