招商证券2014触礁：两融违规遭罚 新股保荐遭诟病

　　2014年对招商证券来说，开局并不太顺利。日前，招商证券因融资融券业务违规遭到深圳 证监局处罚，同时，在新股承销保荐方面，招商证券保荐的新股质量、数量也遭遇挫败。

　　两融业务违规 证监局出具警示函

　　4月3日，深圳证监局所发布公告显示，2013年10月，证监会机构监管部组织对招商证券融资类业务进行了检查，发现其允许多 名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告 [2011]31号)第十三条规定。

　　因此，监管部门对于招商证券采取了出具警示函的监督管理措施。

　　5家保荐公司终止审查 2家公司业绩变脸

　　值得注意的是，不仅融资融券业务进展得颇不顺遂，招商证券的承销保荐业务也在遭受着挫折。证监会公开资料显示，截至目 前，在2014年终止审查的公司中，招商证券“包揽”了其中的5家，位列券商“终止”数量之首。

　　资料显示，终止审查的5家公司分别是广东凌丰集团、河南蓝天燃气、中航文化、广东迅通科技、深圳新产业生物医学工程。

　　此外，由招商证券保荐的金一文化和牧原股份上市后业绩“闪电变脸”，这两家公司均在今年年初上市。

　　金一文化今年1月27日上市，其在上市公告书中预计一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润在1550万到1850万之间，但在3月31日的业绩修正公告中，该数据预计将在1430万元至1750万元之间。尤其值得注意的是，修正后的归属于上市公司股东的净利润预计为亏损1200万元-1900万元。

　　同由招商证券担任保荐人的牧原股份也存在相同的情况。牧原股份1月28日上市，在此之前，牧原股份发布公告预计一季度净利润为2331.6万-3497.4万元，而3月29日，牧原股份就发布修正公告，预计一季度亏损4500万-6500万元。